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青島市國資委關于市政協(xié)十四屆三次會議第14030226號提案的辦理答復意見
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孔令華委員：
您提出的“加強國有企業(yè)合規(guī)示范引領助推經濟社會高質量發(fā)展的提案”收悉?，F(xiàn)將辦理意見回復如下：
一、關于第一條“加強合規(guī)管理體系建設基礎研究和協(xié)同研究，強化頂層設計能力”建議的辦理情況
（一）加強監(jiān)管市直企業(yè)合規(guī)管理工作指導推動力度。市國資委立足國資監(jiān)管職能，把加強合規(guī)管理列為國企改革深化提升行動、推進區(qū)域性國資國企綜改試驗的重要內容，作為推動市直企業(yè)法治建設的重點工作，加強考核調度力度，指導市直企業(yè)穩(wěn)步提升依法合規(guī)治理水平。出臺《青島市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，為企業(yè)做好合規(guī)管理工作提升依法治企水平提供政策依據(jù)和工作指南，督導企業(yè)細化實化合規(guī)管理。
（二）突出監(jiān)管市直企業(yè)合規(guī)管理體系建設實際效果。市國資委印發(fā)《市直企業(yè)合規(guī)管理提升工作實施方案》，部署企業(yè)以“突出重點，全面提升”為原則，開展“2+X”個重點領域合規(guī)管理體系建設。提升工作中，要求企業(yè)圍繞合規(guī)制度建設、合規(guī)組織體系、合規(guī)運行機制、合規(guī)考核評價、合規(guī)文化培育五個方面，充分結合本企業(yè)主業(yè)和重點業(yè)務領域實際，以防控風險為導向，動態(tài)做好外規(guī)內化、內規(guī)優(yōu)化以及合規(guī)制度與現(xiàn)有制度機制融合，發(fā)揮“三道防線”作用，建立合規(guī)管理與法務、內控等協(xié)同運作機制，不斷提升全領域合規(guī)管理水平。印發(fā)《關于進一步加強合規(guī)管理工作的通知》，督導企業(yè)加大對合規(guī)管理工作的資源投入，明確合規(guī)問題整改和優(yōu)化提升方案，切實增強防風險、強內控、促合規(guī)能力。
（三）強化工作協(xié)同提升合規(guī)管理工作服務質效。市司法局將聯(lián)合各有關單位，以企業(yè)需求為導向，集中市企業(yè)合規(guī)服務團、市企業(yè)合規(guī)研究會、市惠企法律服務團等專業(yè)力量加強合規(guī)政策研究，完善專項合規(guī)指引，并為企業(yè)提供個性化的合規(guī)培訓、法治體檢等服務，培育一批合規(guī)示范企業(yè)，逐步帶動全市企業(yè)實現(xiàn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，形成可復制可推廣的企業(yè)合規(guī)指導服務工作經驗。市國資委將繼續(xù)做好工作協(xié)同配合，參與全市企業(yè)合規(guī)指導服務機制，支持市企業(yè)合規(guī)研究會等平臺開展工作，積極用好第三方專業(yè)合規(guī)資源，通過合規(guī)評估評價等方式促進監(jiān)管市直企業(yè)合規(guī)管理水平提升。同時，引導企業(yè)結合業(yè)務實際探索開展合規(guī)貫標認證，通過市場化方式提升合規(guī)工作能力，更好發(fā)揮監(jiān)管市直企業(yè)合規(guī)示范引領作用。
二、關于第二條“打造一批可普遍適用的指導性文件，作為公共產品向社會或域內企業(yè)提供”建議的辦理情況
（一）聚焦打造一流營商環(huán)境統(tǒng)籌推進企業(yè)合規(guī)指導。市司法局作為法律服務行業(yè)的主管部門，高度重視企業(yè)合規(guī)建設，不斷豐富完善合規(guī)服務指導舉措，持續(xù)推進企業(yè)合規(guī)工作走深、走實。聚焦打造一流營商環(huán)境，以依法治市辦名義印發(fā)《關于加快推進企業(yè)合規(guī)工作的指導意見》，統(tǒng)籌推進企業(yè)合規(guī)指導工作，夯實企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基礎。推動成立市企業(yè)合規(guī)研究會和企業(yè)合規(guī)指導服務團，通過團隊協(xié)作各展所長，實現(xiàn)服務團專業(yè)優(yōu)勢疊加，聚合力、治未病，為企業(yè)合規(guī)建設提供有力保障。聯(lián)合市律協(xié)、駐青高校等為有需求的企業(yè)進行常態(tài)化合規(guī)專題培訓、合規(guī)法治體檢，不斷提升企業(yè)依法生產經營和合規(guī)管理能力水平。
（二）推出系列合規(guī)指引和案例匯編規(guī)范企業(yè)合規(guī)工作。市司法局充分利用我市專業(yè)合規(guī)機構和市惠企法律團隊人才資源，編制并推出系列企業(yè)合規(guī)指引和案例匯編——《企業(yè)合同起草審查工作指引》《企業(yè)勞動人事合規(guī)工作指引》《企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)工作指引》《青島市企業(yè)安全生產事故應對管理工作指引》《企業(yè)刑事合規(guī)工作指引》《青島市企業(yè)合規(guī)管理體系建設指引》《企業(yè)合規(guī)典型案例匯編》，對企業(yè)規(guī)范經營行為、完善合規(guī)管理制度、構建合規(guī)管理體系、培育合規(guī)文化等方面提供積極引導，為企業(yè)合規(guī)工作提供了規(guī)范參考。市國資委同步向監(jiān)管市直企業(yè)轉發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理系列指南》及我市出臺的合規(guī)指導性文件，引導企業(yè)結合主責主業(yè)制定重點領域專項合規(guī)制度，健全完善合規(guī)管理制度體系。
三、關于第三條“打造國有企業(yè)合規(guī)管理有效性評價指標體系”建議的辦理情況
（一）加強工作督導。市國資委積極與中介機構合作，將市直企業(yè)合規(guī)管理工作開展情況納入年度經營績效綜合分析中介機構稽核審計內容，開展第三方分析評估，充分運用評估結果，開展合規(guī)問題分析。把合規(guī)管理工作要求列入對監(jiān)管市直企業(yè)專項監(jiān)督檢查計劃，重點將圍繞《市直企業(yè)合規(guī)管理提升工作實施方案》部署的5方面任務和《關于進一步加強合規(guī)管理工作的通知》強調的7項要求，結合企業(yè)自查整改情況開展工作檢查評估，并進一步強化評價結果運用，加強考核評價。
（二）推動合規(guī)信息化。市國資委督促指導企業(yè)加快融合運用OA辦公系統(tǒng)和信息化綜合監(jiān)督管理系統(tǒng)平臺，一體化推進合同管理、案件管理等重點領域合規(guī)信息化、數(shù)字化、智能化建設，通過信息化功能手段，更好實現(xiàn)合規(guī)管理工作與企業(yè)現(xiàn)有制度機制有效融合，強化合規(guī)管理剛性約束，提升合規(guī)管理工作效能。
四、關于第四條“打造一支市場化、專業(yè)化的合規(guī)管理體系建設和培訓隊伍”建議的辦理情況
（一）組織培訓座談。市國資委組織企業(yè)合規(guī)管理工作人員參加線上、線下合規(guī)管理培訓會、座談會、工作會，邀請人大劉俊海教授等專家就新《公司法》修訂情況及國有企業(yè)如何有效開展合規(guī)管理工作現(xiàn)場授課。下一步，將持續(xù)組織開展各種形式的合規(guī)業(yè)務培訓，開展企業(yè)間經驗交流、互學互鑒。
（二）建強人才隊伍。市國資委研究出臺市直企業(yè)總法律顧問制度實施意見，指導企業(yè)結合實際情況選聘總法律顧問，發(fā)揮總法律顧問對企業(yè)法治合規(guī)工作牽頭帶動作用，進一步規(guī)范專門法務管理機構，加強法治合規(guī)人才隊伍管理，細化法治合規(guī)人才培養(yǎng)工作措施。
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青島市國資委
2024年4月11日
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